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              深圳證監局:提高轄區私募基金管理人投資者適當性管理水平

              昝秀麗中國證券報·中證網

                中證網訊(記者 昝秀麗)深圳證監局網站8月11日消息,為提高轄區私募基金管理人投資者適當性管理水平,近期深圳證監局指導深證投資者服務中心和深圳私募基金業協會,面向轄區私募基金管理人及相關機構,采用線上方式舉辦了“私募基金投資者適當性管理”培訓。

                深圳證監局私募基金監管處系統介紹了私募基金投資者適當性管理的法律法規框架,并結合案例闡述了八種典型違法違規情形、處罰依據及處理措施,督促各相關機構重視投資者適當性管理,依法經營、勤勉盡責,不斷提升專業水平及合規經營質量。同時,傳達了私募基金投資者適當性管理的三點監管要求,一是嚴抓內部管控,健全適當性管理機制;二是堅持“賣者盡責”,落實合格投資者要求;三是切實履行義務,提高適當性管理水平。

                本次培訓還邀請了轄區優秀私募基金管理人、公募基金公司、律師事務所以及會計師事務所等機構,多角度講解私募基金投資者適當性管理實踐中涉及的法律法規、履行要點,以及適當性管理體系建設的相關要求和經驗做法。本次培訓線上參會人數達1000人次。

                深圳證監局指出,下一步將繼續充分發揮監管、自律、行業機構和合格投資者等各方功能,推動建立各司其職、有效銜接的協作機制,多措并舉,持續做好轄區投資者合法權益保護工作。

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